证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》 基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

证券从业资格考试试题选择题

41.第一家证券投资基金诞生于( )。

A.美国

B.英国

C.德国

D.法国

42.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是( )年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2004

43.契约型基金投资者实际上是( )。

A.经营人

B.监管人

C.受益人

D.受托人

44.下列各项中，不属于托管人更换的条件是( )。

A.被依法取消托管人资格

B.收益连续半年下降

C.被基金份额持有人大会解任

D.基金托管人解散或破产

45.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。

A.按市价高于配股价的差额估值

B.按该股的市价估值

C.按配股价估值

D.暂不估值

46.基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是( )。

A.认购费

B.信息披露费

C.申购费

D.基金转换费

47.下列各项中，属于基金定期报告的文件是( )。

A.基金资产净值公告

B.开放式基金公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

48.期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是( )。

A.无负债结算制度

B.每日价格波动限制

C.断路器规则

D.限仓制度

49.履约价值也称( )，也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。

A.内在价值

B.时间价值

C.内在价值和时间价值

D.期权费

50.外国公司股票在美国上市通常采用( )的形式。

A.股票

B.存托凭证

C.认股权证

D.股票期权

答案

41.【答案】B

【解析】证券投资基金起源于19世纪的英国，1868年，世界上第一个投资信托——外国和殖民地政府信托在英国诞生。该基金成立时募集100万英镑，其操作方式类似现代的封闭式契约型基金。

42.【答案】D

【解析】2004年，我国《基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。

43.【答案】C

【解析】契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所作的重要投资决策通常不具有发言权，与管理人之间是受益人与受托人的关系。

44.【答案】B

【解析】我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散撤销或宣布破产。

45.【答案】A

【解析】按照《证券投资基金会计核算办法》规定，基金估值从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值;如果市价低于配股价，估值为零。

46.【答案】B

【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行人承担。

47.【答案】A

【解析】证券投资基金定期披露的信息包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告、公开说明书(适用于开放式基金)。

48.【答案】C

【解析】断路器规则的概念。

49.【答案】A

【解析】履约价值也称内在价值。本题考查的是履约价值的定义。

50.【答案】B

【解析】外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。

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