证券从业资格证

二、多项选择题

1.AB

【解析】基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保

管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资

者的利益提供了重要的保障。

2.ACD

【解析】全球基金业发展的趋势与特点：(1)美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅

猛;(2)开放式基金成为证券投资基金的主流产品;(3)基金市场竞争加剧，行业集中趋

势突出;(4)基金的资金来源发生了重大变化。

3.ABD

【解析】本题考查我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点。

4.ABC

【解析】增长型与收入型基金相比，风险大、收益较高。所以不选D。

5.ABCD

【解析】反映股票基金风险大小的指标主要有标准差、贝塔值、持股集中度、行业投资集

中度、持股数量等指标。

6.ACD

【解析】反映货币市场基金风险的指标主要有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况。

7.BCD

【解析】每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币;封闭式基金的交易实行T

+1日交割、交收;封闭式基金价格涨跌幅限制比例为10%。

8.ABC

【解析】基金申报价格最小变动单位为0.001元，所以不选D。

9.BC 。

【解析】基金管理人投资管理能力与风险控制能力的高低直接关系到投资者投资回报的高

低与投资目标能否实现。

10.ABc

【解析】本题考查对股票投资价值的估值方法。

11.AD

【解析】公司设立督察长，对董事会负责;设立的监察稽核部门，对公司经理层负责。

12.BCD

【解析】提示：“净资产和资本充足率符合有关规定”是基金托管人应当具备的条件。

13.BC

【解析】基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括持仓统计表和基金运

作监督周报。

14.ABCD

【解析】本题考查营销过程管理的内容。

15.ABCD

【解析】本题考查基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有的

情形。

16.ABC

【解析】交易清算、资金处理的功能是后台业务系统具备的功能。

17.BCD

【解析】对基金资产估值进行复核、审查，是托管银行的职责，而并非是基金管理公司。18.BCD

【解析】基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，不是每月。

19.ABCD

【解析】本题考查基金会计核算的内容。

20.ABCD

【解析】本题考查投资收益的内涵。

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（责任编辑：中大编辑）