证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识精选冲刺题：多选

151.巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险（ ）。

152.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。（ ）

153.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（ ）

154.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。（ ）来源：中大网校的美女编辑们

155.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。（ ）

156.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主题。（ ）

157.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（ ）

158.《证券法》中关于证券交易所的内容包括对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督。（ ）

159.根据《证券法》的规定，公司有提供会计资料的义务。（ ）

160.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次。（ ）

161.《证券法》规定，中国证监会可以对证券公司进行现场检查，可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证，可以查询当事人和预备调查事件有关的单位或者个人的资金账户、证券账户和银行账户等。（ ）

162.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，但不会被计入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（ ）

163.对操纵市场行为的事后处理就是指证券管理机构对市场操纵行为者的惩罚。（ ）

164.在证券的发行、交易活动中，可以进行内幕交易和操纵证券市场（ ）

165.依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金公司的公积金来源之一。（ ）

166.收益与风险的基本关系是收益与风险相对应。风险较大的证券，其要求的收益率相对较高。收益率较低的投资对象，风险相对较小。（ ）

167.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易是我国银行间债券市场的职能之一。（ ）

168.在证券发行市场中，资金需求者和证券的供应者是证券发行人。（ ）来源：中大网校的美女编辑们

169.债券资本利得主要由债券的现价和到期偿还额的比较关系决定。（ ）

170.在证券买卖撮合中，根据竞价原则，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。（ ）

171.场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在交易活动呈现非集中性、证券公司本身可直接参与交易、采用竞价方式决定交易价格、也可以采用投资者委托买卖方式。（ ）

172.证券市场的核心是证券交易所。（ ）

173.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于利率风险。（ ）

174.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。（ ）

175.证券公司的主要股东必须具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。（ ）

176.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）

177.我国证券公司从事的经纪业务以柜台代理买卖证券业务为主。（ ）

178.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。（ ）

179.证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（ ）

180.基金管理公司的管理人员属于证券业从业人员。（ ）

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（责任编辑：中大编辑）