证券从业资格证

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.债券的票面要素包括( )。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券发行者名称

D.债券的票面利率

2.下列对债券与股票的比较，正确的是( )。

A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系

B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表

C.发行股票和债券都是公司追加资本的需要

D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券

3.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为( )。

A.贴现发行

B.利随本清

C.定期付息

D.不定期付息

4.证券市场的形成主要归因于( )。

A.股份制的发展

B.信用制度的发展

C.宏观调控的需要

D.社会化大生产和商品经济的发展

5.下列关于新中国资本市场的描述，正确的是( )。

A.新中国资本市场的萌生是在1993～1998年

B.1998年12月，我国《证券法》正式颁布，这是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位

C.自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制

D.2009年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响

6.下列关于有面额股票的叙述正确的是( )。

A.股票的发行或转让价格较灵活

B.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

D.能为股票发行价格的确定提供依据

7.衡量公司盈利性最常用的指标是( )。

A.净资产收益率

B.每股收益

C.销售利润率

D.杠杆比率

8.中央银行通常采用的货币政策有( )。

A.公开市场业务

B.再贴现政策

C.转移支付

D.存款准备金制度

9.我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

10.我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内的( )。

A.金融债券

B.货币市场工具

C.资产支持证券

D.非公开发行股票

1.ABCD

本题考查债券的票面要素——债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。

2.ABD

本题考查债券与股票的比较。发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以选项C错误。

3.BC

本题考查储蓄国债(电子式)。我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。

4.ABD

本题考查证券市场产生的原因——社会化大生产和商品经济的发展、股份制的发展、信用制度的发展。

5.BCD

本题考查新中国资本市场的发展。新中国资本市场的萌生是在1978～1992年，所以选项A错误。

6.BCD

本题考查有面额股票。选项A属于无面额股票的特点。转载自：中大网校 - [wangxiao.cn]

7.AB

衡量公司盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。

8.ABD

本题考查货币政策。中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场、业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。选项C属于财政政策。

9.ACD

本题考查设立基金管理公司具备的条件。选项B的正确表述是主要股东最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。

10.ABCD

本题考查证券投资基金的投资范围。选项ABCD都正确。

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