证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有()。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资产与负债的比例不得低于20%

D.净资本与负债的比例不得低于8%

2.网下发行方式主要的缺点是()。

A.发行环节多

B.认购成本高

C.社会工作量大、效率低

D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显

3.保荐期间分为()。

A.持续推荐阶段

B.尽职调查阶段

C.持续督导阶段

D.尽职推荐阶段

4.股份的特点有()。

A.股份的平等性

B.股份的可转让性

C.股份的单一性

D.股份的不可分性

5.不得担任独立董事的人员是()。

A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人

股东及其直系亲属

C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股

东单位任职的人员及其直系亲属

D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

6.下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是()。

A.公司持有的本公司股份不得分配利润

B.公司法定公积金累计额为公司注册资本30%以上的，可以不再提取

C.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金

D.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应

当先用当年利润弥补亏损

7.创立大会对()事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。

A.通过公司章程

B.选举重事会成员

C.对公司的设立费用进行审核

D.审议发起人关于公司筹办情况的报告

8.关联关系包括关联方与发行人之间的()。

A.股权关系

B.人事关系

C.管理关系

D.商业利益关系

9.国有资产监督管理机构应进行审核的事项包括()。

A.评估依据是否适当

B.资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准

C.资产评估机构是否具备相应评估资质

D.评估基准日的选择是否适当，评估结果的使用有效期是否明示

10.拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括()。

A.拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管

理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策

B.拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人

士共用银行账户

C.拟发行上市公司应独立对外签订合同

D.拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

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