证券从业资格证

一、单选题
36．基金管理公司的设立须经( )批准。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国银监会

37．对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。( )
A．连续两次；5
B．连续三次；5
C．连续两次；10
D．连续三次；10

38．督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起( )个工作日内向中国证监会报告。
A．1
B．3
C．5
D．7

39．基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括( )。
A．对基金份额持有人的监管
B．对基金服务机构的监管
C．对基金运作的监管
D．对基金高级管理人员的监管

40．马柯威茨的《证券组合选择》发表于( )年。
A．1948
B．1950
C．1952
D．1955

41．投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。
A．证券投资政策
B．个股研究报告
C．行业研究报告
D．投资组合业绩评估报告

42．如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是( )。
A．负斜率，下凸
B．负斜率，上凸
C．正斜率，上凹
D．正斜率，下凹

43．关于资本市场线，下列叙述错误的是( )。
A．资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系
B．资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之问的关系
C．资本市场线反映的是瓷产组合的期望收益率与其全部风险问的依赖关系
D．资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合

44．考虑有两个因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率为16．4%，对因素1的贝塔值为1．4，对因素2的贝塔值为0．8，因素1的风险溢价为3%，无风险利率为6%，如果不存在套利机会，那么因素2的风险溢价为( )。
A．2%
B．3%
C．4%
D．7.75%

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