证券从业资格证

多项选择题部分 (共40题 每题2分 共80分)

1. 投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括( ).

A 了解身份、财产与收入状况、风险偏好

B 按规定缴存交易结算资金

C 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

D 接受交易结果，并履行交割清算义务

正确答案是：BCD

2. 证券自营业务禁止的行为包括( ).

A 假借他人名义或一个人名义进行自营业务

B 将代理业务与自营业务混合操作

C 将自营业务账户借给他人使用

D 违反规定委托他人代为买卖证券

正确答案是：ABCD

3. 连续交易机制的特点包括( ).

A 指令执行和结算的成本相对比较低

B 批量指令可以提供价格的稳定性

C 市场为投资者提供了交易的即时性

D 交易过程可以提供更多的市场价格信息

正确答案是：CD

4. 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是( ).

A 股票交易的报价为每股价格

B 债券现券买卖为每百元面值债券的价格

C 股的最小变动单位为0.01元人民币

D 基金的最小变动单位为0.005元人民币

正确答案是：ABC

5. 在代办系统挂牌报价转让的非上市公司披露的信息至少应当包括( )。

A 股份编码和名称

B 转让价格和数量

C 上一转让日价格和数量

D 虚拟匹配量

正确答案是：ABC

6. 关于场外交易市场，以下说法正确的有( ).

A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间

C 又称店头市场

D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

正确答案是：ACD

7. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )

A 交易主体限于A、D账户

B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易

C 申报单位为1000手或其整数倍

D 融券方申报“卖出”

正确答案是：BCD

8. 证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示内容包括( )

A 书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势错误判断、因不能及时补交担保物而被强制平仓可能导致的投资损失风险

B 指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款

C 告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来的法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证和交易密码

D 记录和分析客户持仓品种以及交易情况，根据客户的交易.清况与资信变化等因素，适时调整其授信等级和额度

正确答案是：ABC

9. 境内自然人委托他人代办开户，应该提供以下文件( ).

A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书

B 委托人有效身份证明及复印件

C 委托人证券账户卡及复印件

D 代办人有效身份证明文件及复印件

正确答案是：ABCD

10. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。

A 融资专用资金账户

B 融券专用证券账户

C 客户信用交易担保资金账户

D 信用交易资金交收账户

正确答案是：AC

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（责任编辑：中大编辑）