证券从业资格证

11. 债券( )的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。

A 到期兑付

B 转换为股票

C 终止上市交易

D 提前赎回

正确答案是：AD

12. 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的( )。

A 股票

B 基金

C 债券

D 其他证券

正确答案是：ABCD

13. 按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有( )。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C 开立非上市股份有限公司股份转让账户

D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

正确答案是：ABD

14. 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( ).

A 证券账户卡及复印件

B 有效身份证明及复印件

C 拟指定存管银行的借记卡

D 签署的《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》等相关协议、《风险揭示书》《客户须知》等必备文件

正确答案是：ABCD

15. 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施( )

A 客户资金额或证券数额限制

B 保证金或保证券制度

C 交易时间仔民制

D 仓位限制

正确答案是：BD

16. 关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是( )。

A 股账户补原号的补办费是10元/户

B 股账户补开新户的补办费是50元/户

C 基金账户补原号的补办费是10元/户

D 股账户补原号的补办费是10元/户

正确答案是：ACD

17. 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有( )

A 侵占客户国债兑付金

B 向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识

C 为客户提供咨询服务

D 拐吕用客户交易结算资金

正确答案是：AD

18. 根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是( ).

A 债券实行次交易日起回转交易

B 权证实行当日回转交易

C 股实行次交易日起回转交易

D 股实行当日回转交易

正确答案是：BC

19. 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( ).

A 双方均不履约，保证金退还双方

B 融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方

C 融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归风险基金

D 双方均履约，保证金归风险基金

正确答案是：AD

20. 营业部对证券账户的管理包括( )

A 证券账户的开立

B 证券账户挂失与补办

C 证券账户卡的集中保管

D 证券账户注册资料查询和变更

正确答案是：ABD

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（责任编辑：中大编辑）