证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。（ ）

A．正确 B．错误

22．开放式基金不可以直接销售。（ ）

A．正确 B．错误

23．开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。（ ）

A．正确 B．错误

24．开放式基金只能代理发行而不能自行发行。（ ）

A．正确 B．错误

25．经基金持有人大会通过，封闭式基金就可以转变为开放式基金。（ ）

A．正确 B．错误

26．基金清算帐册以及有关文件由基金托管人保存15天。（ ）

A．正确 B．错误

27．我国对基金的设立采用注册制。（ ）

A．正确 B．错误

28．在注册制下，证券监管当局必须对实质性内容进行审查。（ ）

A．正确 B．错误

29．在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）

A．正确 B．错误

30．在我国，基金发起人包括证券公司、信托投资公司、基金管理公司和金融咨询公司。（）

A．正确 B．错误

31．在我国，基金发起人的实收资本不少于两亿元人民币。（ ）

A．正确 B．错误

32．我国股票市场允许保证金交易。（ ）

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33．期权可以分为美式期权和欧洲期权。（ ）

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34．ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。（）

A．正确 B．错误

35．期货合约其实就是远期合约。（ ）

A．正确 B．错误

36．基金发起人的实收资本不少于四亿元人民币。（ ）

A．正确 B．错误

37．基金管理公司的发起人的实收资本不少于三亿元人民币。（ ）

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38．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为三千万元人民币。（ ）

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39．代表百分之五十以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必须退任。（）

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40．证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。（ ）

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（责任编辑：中大编辑）