证券从业资格证

二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61.以下关于契约型基金的表述正确的是( AC)。

A.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构

B.基金董事会是基金的最高权力机构

C.基金依据基金契约或合同而设立

D.基金依据托管协议而设立

62.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是(AB )。

A.封闭式基金一般有固定的存续期限

B.开放式基金一般没有固定的存续期限

C.封闭式基金一般有固定的基金份额

D.开放式基金的基金份额处于变动之中

63.以下关于公司型基金的表述正确的是(AD )。

A.基金公司是独立的法人机构

B.基金公司不是独立的法人机构

C.在国际上一定不是上市基金

D.在国际上也可以是上市基金

64.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是(CD )

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

B.理财的主要方法是由投资者决定的

C.理财机构的从业人员由专业人士组成

D.理财是由专业机构运作的

65.依据《证券投资基金法》规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件( ACD)。

A.有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B.注册资本不低于1000万元(一亿)人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

D.取得基金从业资格的人员达到法定人数

66.下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有(ABD )。

A.它是基金的出资人

B.它是基金资产的所有人

C.它是基金资产的投资决策人

D.它是基金投资收益的受益人

67.按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括(ACD )。

A.转换基金运作方式

B.调增基金管理费用

C.更换基金管理人或者基金托管人

D.提前终止基金合同

68.封闭式基金和开放式基金相比，其区别主要体现在(ABCD )。

A.期限不同

B.规模限制不同

C.交易场所不同

D.约束机制不同

69.一般可以通过基金所持全部股票的( BC)的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。

A.贝塔值

B.市净率

C.市盈率

D.持股集中度

70.根据基金的资金来源和用途不同，可以分为( CD)。

A.公募基金

B.私募基金

C.离岸基金

D.在岸基金

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