证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺题

31。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。

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32。机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。

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33。证券交易的过户费是上市公司的收入。

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34。证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面。

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35。加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。

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36。上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。

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37。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。

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38。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。

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39。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。

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40。按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。

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41。证券交易所管理人员可以开立股票账户。

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42。证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先。

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43。客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。

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44。证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。

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45。证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。

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2011年证券从业资格考试证券交易冲刺题

46。我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。

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47。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。

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48。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。

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49。证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。

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50。证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。

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51。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。

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52。如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。

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53。证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。

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54。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。

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55。在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。

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56。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点。

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57。证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。

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58。证券交易的过费是上市公司的收入。

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59。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。

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60。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。

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（责任编辑：中大编辑）