证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

三、判断题

1．英国和我国香港地区称证券投资基金为"共同基金"。    (    )

2．2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施，以法律形式确认了证券投资基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。(  )

3．1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。    (    )

4．1998年．我国的两只开放式基金--基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。    (    )

5．以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点。(  )

6．契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。    (  )

7．契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。    (  )

8．在美国．有50％左右的家庭投资于基金，基金在所有家庭资产中的比例超过50％。    (  )

9．发展证券投资基金有利于证券市场的国际化。    (    )

10．公司型基金反映的是信托关系。    (    )

11．息票累积债券是指规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券．所以也常被称为缓息债券。 (  )

12．以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券。    (    )

13．实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应，而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。    (    )

14．专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 (  )

15．我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。    (    )

16．具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。

17．信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。    (    )

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

18．可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。  (    )

19．附认股权证的公司债券与可转换公司债券都是附有某种权力的债券，在行使所附权力之后，债券形态依然存在。    (    )

20．非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。    (    )

21．20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。    (    )

22．进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过l9万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。    (  )

23．纽约证券交易所收购了美国群岛电子交易公司，成立了纽约证券交易所集团公司，并于2006年3月8日在纽约证券交易所挂牌上市，这意味着纽交所将结束长达213年的会员制而转为盈利性上市公司。(    )

24．2004．年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。(    )

25．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。    (    )

26．2006年迎来自证券市场成立以来最壮观的牛市，中国A股市价总值达89 403亿元，全年涨幅居全球第一。    (   )

27．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。 (    )

28．截至2007年1月31日，68家境外证券经营机构取得外资股业务资格。

29．根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后5年内，外资比例不超过49％。    (    )

30．1990年l2月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。    (    )

31．股份公司赎回自己的股票，可以不注销。

32．发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。    (    )

33．我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。           （       )

34．我国〈〈公司法〉〉规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

35，．我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。

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（责任编辑：中大编辑）