证券从业资格证

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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)

1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是( )。

A.《证券投资基金法》

B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金上市规则》

D.《证券投资基金运作管理办法》

2.基金监管工作的首要目标是( )。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是( )。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

4.自律监管的核心内容是( )。

A.从业人员的资格管理和诚信建设

B.证券投资基金的投资行为管理

C.基金市场秩序管理

D.加强行业内部的联系、协调、合作和自我管理

5.基金管理人应当自基金合同生效之日起( )个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3

B.6

C.9

D.12

6.中国证券业协会基金业委员会成立于( )年。

A.1991

B.2001

C.2002

D.2003

7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由( )办理。

A.基金公司

B.商业银行

C.基金管理人

D.中国证券登记结算公司

参考答案

一、单项选择题

1.C2.A3.A4.A5.B6.C7.D

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