证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

51．下列说法中正确的是()。

A．证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％

B．证券公司净资本与净资产的比例不得低于40％

C．证券公司净资本与负债的比例不得低于8％

D．证券公司流动资产与流动负债的比例不得低于20％

52．设立证券登记结算公司，应当具备的条件是()。

A．自有资金不少于人民币5亿元

B．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D．证券监督管理机构规定的其他条件

53．申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：()。

A．具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币1500万元

B．具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

C．最近五年未受到刑事处罚，最近三年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D．最近三年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

54．由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律，主要包括()等相关法律。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《中华人民共和国证券投资基金法》

C．《中华人民共和国公司法》

D．《中华人民共和国刑法》

55．《公司法》的调整范围包括()，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

A．股份有限公司

B．合伙制企业

C．无限责任公司

D．有限责任公司

56?《中华人民共和国刑法》及修正案对犯有编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪的处罚包括()。

A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B．处5年以上、10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金

D．处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

57．在《证券法》规定的基础上，为进一步完善监管机关的监管措施，《证券公司监督管理条例》作出的规定包括()。

A．进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告；年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计；公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整

B．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料

C．国务院证券监督管理机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查

D．对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施：对证券公司进行l临时接管，并进行全面核查；责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构等

58．经国务院批准，()于2005年6月30日联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．财政部

D．中国人民银行

59．证券市场监管的重点内容包括()。

A．对证券发行上市的监管

B．对交易市场的监管

C．对证券服务机构的监管

D．对证券经营机构的监管

60．根据我国《证券法》，中国证券业协会的职责包括()。

A．依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

B．制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

C．收集整理证券信息，为会员提供服务，批准股份公司股票的上市交易

D．监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分

相关文章

2011年证券从业资格考试基础强化练习题汇总

2011年证券从业资格考试基础知识精选单选题汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费 试听

（责任编辑：中大编辑）