证券从业资格证

三、判断题

1、商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929 年大萧条产生的主要原因。( )

Y.对

N.错

2、2008 年全球金融风暴后，华尔街大型投资银行继续只受美国证券与交易委员会的监管。( )

Y.对

N.错

3、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。( )

Y.对

N.错

4、凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。( )

Y.对

N.错

5、申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3 亿元或者总资产在人民币100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8 亿元的非存款类金融机构。( )

Y.对

N.错

6、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2 亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5 亿元。( )

Y.对

N.错

7、国际开发机构人民币债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。( )

Y.对

N.错

8、资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。( )

Y.对

N.错

9、2005 年5 月23 日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。( )

Y.对

N.错

10、2006 年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006 年实施的《证券法》规定的发行条件。( )

Y.对

N.错

11、1993 年l2 月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )

Y.对

N.错

12、2005 年4 月27 口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )

Y.对

N.错

13、20 世纪90 年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。( )

Y.对

N.错

14、2000 年4 月，中国证监会取消4 亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( )

Y.对

N.错

15、“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

Y.对

N.错

16、2006 年1 月1 日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( )

Y.对

N.错

17、1998 年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( )

Y.对

N.错

18、国债承销团成员资格有效期为3 年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。( )

Y.对

N.错

19、1998 年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( )

Y.对

N.错

20、20 世纪80 年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80 年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( )

Y.对

N.错

11、1993 年l2 月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。( )

Y.对

N.错

12、2005 年4 月27 口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )

Y.对

N.错

13、20 世纪90 年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。( )

Y.对

N.错

14、2000 年4 月，中国证监会取消4 亿元的公司股本额度限制，公司发行股票都可以向法人配售。( )

Y.对

N.错

15、“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

Y.对

N.错

16、2006 年1 月1 日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。( )

Y.对

N.错

17、1998 年《证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，由国家确定发行额度。( )

Y.对

N.错

18、国债承销团成员资格有效期为3 年，期满后，成员资格依照该办法再次审批。( )

Y.对

N.错

19、1998 年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。( )

Y.对

N.错

20、20 世纪80 年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80 年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。( )

Y.对

N.错

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（责任编辑：何以笙箫默）

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