证券从业资格证

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11.我国第一家专业性证券公司是（ ）。

A.中信证券公司

B.深圳特区证券公司

C.海通证券公司

D.华泰证券公司

12.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

13.截至2009年12月底，我国共有证券公司（ ）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.100

B.106

C.158

D.170

14.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

15.证券监督管理机构应当自受理证券公司没立申请之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.1年

16.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国银监会

D.中国证监会

17.证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于（ ）亿元人民币。

A.10

B.12

C.15

D.20

18.1998年后，（ ）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

19.IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大成功。

A.日本

B.中国香港

C.美国

D.德国

20.关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

答案及解析

11.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P272。

12.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P274。

13.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P273。

14.

【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P274。

15.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P275。

16.

【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P275。

17.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P276。

18.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P279。

19.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P294。

20.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P283。

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