证券从业资格证

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31．（ ）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

A．证监会

B．银监会

C．中国人民银行

D．财政部

32．以下关于超额配售选择权的叙述，不正确的是（ ）。

A．超额配售选择权即适用于首次公开发行，也可用于上市公司新股增发

B．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准

C．拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向中国证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制

D．发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准

33．询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（ ）工作。

A．《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站

B．询价区间公告见报

C．增发发行

D．确定本次网上网下发行数量

34．转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于（ ）。

A．P＋R

B．P/R

C．P×R

D．P－R

35．上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会做出决议。

A．20%

B．30%

C．50%

D．80%

36．可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

A．2

B．3

C．4

D．5

37．发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。

A．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

B．自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份

C．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份

D．自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份

38．下列属于可转换证券筹资特点的是（ ）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

B．大部分的可转换债券都是有抵押的债券

C．利用可转换证券筹资的成本要高于普通公司债券

D．可转换证券有利于未来资本结构的调整

39．申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（ ）亿元。

A．1

B．2

C．3

D．4

40．在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（ ）。

A．现金流量折现法

B．竞价确定法

C．净资产倍率法

D．市盈率法

答案及解析

31．A

[解析]证监会负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

32．D

[解析]D错，应为增发股票所募集资金的用途，并提请股东大会批准。

33．A

[解析]操作流程T－5日应将《招股意向书》《网下发行公告》《网上路演公告》(如有)见报并见于证券交易所网站。

34．C

[解析]转换价值等于每股普通股的市价乘以转换比例即P×R。

35．B

[解析]根据《公司法》第132条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

36．D

[解析]可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。

37．D

[解析]发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。但转让双方存在控制关系，或者均受同一实际控制人控制的，自发行人股票上市之日起1年后，经控股股东和实际控制人申请并经交易所同意，可豁免遵守前款承诺。

38．D

[解析]可转换债券的利率通常低于普通公司债券的利率，降低了公司的筹资成本，可转换证券通过出售看跌期权会提高筹资成本，可转换债券不都有抵押。

39．C

[解析]公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元。

40．C

[解析]净资产倍率法常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司。

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