证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

33. 按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，估值的基本原则有（ ）

A. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。

D. 对已存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

34．金融衍生工具作为金融衍生工具基础的变量包括（ ）

A. 利率                 B. 各类价格指数

C. 天气（温度）指数     D. 通货膨胀率

35. 嵌入式衍生工具指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分（ ）的变动而变动的衍生工具

A. 现金流量随特定利率、金融工具价格

B. 商品价格、汇率、价格指数

C. 费率指数、信用等级

D. 信用指数或其他类似变量

36. 金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为（ ）

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具以及其他衍生工具。

37. 股权类资产的远期合约包括的子类有（ ）

A. 单个股票的远期合约

B. 一揽子股票的远期合约

C. 股票价格指数的远期合约

D. 短期债券的远期合约

38.关于金融期货交易与普通远期交易的区别，说法正确的是（ ）

A. 远期交易必须在有组织的交易所进行集中交易，而金融期货在场外市场进行双边交易。

B. 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求，而远期交易则较少受到监管

C. 远期交易是标准化交易，金融期货交易的内容可协商确定

D. 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所（或期货清算公司）为交易对手，基本不用担心交易违约。而远期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易对手违约风险

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（责任编辑：中大编辑）

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