证券从业资格证

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第九章 债券回购交易

一、单项选择题

1.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。

A.1993年l2月和l994年11月

B.1993年10月和l994年12月

C.1994年10月和l993年12月

D.1993年l2月和l994年10月

2.证券交易所质押式回购实行( )。

A.抵押库制度

B.质押库制度

C.扣押制度

D.第三方看管

3.证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的( )进行报价。

A.月收益率

B.季度收益率

C.年收益率

D.加权平均收益率

4.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时计价单位为( )。

A.每百元资金到期收益

B.每百元资金到期年收益

C.每千元资金到期年收益

D.每万元资金到期年收益

5.在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为( )，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.100手或其整数倍，1万手

B.10手或其整数倍，1万手

C.10张及其整数倍，10万张

D.10张及其整数倍，1万张

6.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )。

A.0.005元或其整数倍

B.0.0l元或其整数倍

C.0.05元或其整数倍

D.0.1元或其整数倍

7.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为l0张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。

A.1万张

B.10万张

C.50万张

D.100万张

8.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.中国银行业监督管理委员会

9.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。

A.1天，l年

B.2天，l年

C.10天，l年

D.50天，l年

10.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。

A.1万元，1万元

B.10万元，l0万元

C.10万元，1万元

D.10元，l元

11.( )是指参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

12.( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

13.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.公开报价

B.对话报价

C.格式化询价

D.双边报价

14.债券回购( )与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。

A.成交通知单

B.成交传真件

C.成交确认单

D.成交协议书

15.债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。

A.2万元

B.3万元

C.7万元

D.10万元

16.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。

A.61天

B.90天

C.91天

D.97天

17.买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应( )首期交易净价。

A.小于

B.等于

C.大于

D.包括

18.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。

A.20%，20%

B.20%，200%

C.200%，20%

D.200%.200%

19.上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。

A.交易的券种

B.证券账户

C.回购期限

D.价格

20.上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。

A.到期价(净价)

B.到期现价(净价)

C.到期购回价(全价)

D.到期购回价(净价)

21.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小( )手，最大( )手。

A.1 000，50 000

B.5 000.10 000

C.1 000，10 000

D.500.1 000

22.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

A.竞价方式

B.询价方式

C.招投标方式

D.定价方式

23.( )是全国银行间债券市场的主管部门。

A.中国人民银行

B.中国银行业监督管理委员会

C.财政部

D.中央国债登记结算有限责任公司

24.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。

A.由正回购方决定

B.由中国人民银行统一制定

C.由逆回购方决定

D.由回购双方约定

25.格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.交易系统

D.结算代理人

26.债券买断式回购交易也称( )。

A.封闭式回购

B.开放式回购

C.一次性回购

D.双向回购

27.全国银行间市场买断式回购以( )。

A.全价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.净价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

28.全国银行间市场买断式回购中，( )负责买断式回购交易的日常监测工作。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国人民银行

C.中国银行业监督委员会

D.同业中心

29.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

A.权限审批

B.交易权限管理

C.资格认定

D.权限最小化

30.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

A.上海证券交易所

B.中国人民银行

C.交易双方协商

D.同业中心

31.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A.1 000

B.5 000

C.10 000

D.50 000

32.债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A.1年期国债利率

B.约定回购利率

C.1年定期存款利率

D.活期存款利率

33.参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在( )办理债券的质押登记。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.证券登记结算公司

D.证券交易所

34.《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日，( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。

A.2004年记账式(十期)

B.2005年记账式(二期)

C.2005年记账式(十期)

D.2004年记账式(二期)

35.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

36.在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券( )的一方。

A.质权

B.抵押权

C.处置权

D.所有权

37.2002年12月30日和2003年1月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了( )。

A.金融债券回购交易

B.企业债券回购交易

C.以企业债为主要品种的质押式回购交易

D.以国债为主要品种的质押式回购交易

38.2009年1月，中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

A.全国性银行

B.政策性银行

C.上市商业银行

D.所有商业银行

39.由于债券的( )发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。

A.处置权

B.所有权

C.收益权

D.剩余财产分配权

40.买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以

（责任编辑：中大编辑）