证券从业资格证

复习题
（一）名词解释
1．申请报告
2．发起人协议
3．基金契约
4．托管协议
5．招募说明书
6．基金发行
7．基金公募发行
8．基金私募发行
9．基金自行发行
10．基金代理发行
11．基金直接销售方式
12．基金包销方式
13．基金发行价格
14．基金的平价发行
15．基金的溢价发行
16．基金的折价发行
17．基金单位的认购

（二）填空题
1．基金发起人必须向基金的______提出申请，并经调查核准后方可进行基金的_______工作。
2．在我国，______是证券投资基金的主管机关，负责基金审批工作。
3．根据《基金办法》，目前我国只允许设立_______。
4．依据《基金办法》，封闭式基金的募集期限为经该基金批准之日起_______个过协商、调解解决或协商、调解不成的，可根据基金契约的规定或事后达成的书面仲裁条款向________申请仲裁，或向________起诉。
25．在基金私募发行方式下，基金单位的买方大都是_________。
26．基金发行按在基金发行人与基金投资人之间有无中间人可以分为_________和_________。
27．开放式基金的发行价格一般为________加一定比例的________。
28．基金的募集期限自该基金批准之日起_________为限。
29．我国规定，投资者认购基金单位的最低限额为________个基金单位。
30．对于公司型基金而言，投资者是通过购买__________实现基金投资的。
31．对于契约型基金而言，投资者是通过购买____________实现基金投资的。
32．发行期满后，投资者欲投资封闭式基金，只能通过________在交易市场上________。 [Page]

3.据《基金办法》，基金托管人应当具备以下条件：________。
A．设立专门的基金托管部
B．实收资本不少于80 亿元
C．有足够的熟悉托管业务的专职人员
D．具备安全保管基金全部资产的条件
E．具备安全、高效的清算、交割能力

（六）辨析题（辨别是非并作简要分析）
1．目前，我国基金发行采用基金面值加一定手续费的溢价发行方式。
2．在基金募集期限内，封闭式基金已募集的资金超过该基金批准规模的80%，基金管理人即可动用已募集的资金进行投资。

（七）简答题
1．基金申请设立的程序包括哪些环节？
2．为什么要对基金发起人的条件作出严格规定？
3．《基金办法》对发起人的条件作了哪些规定？
4．金私募发行方式有哪些优缺点？

（八）论述题
1．申请设立基金管理公司须具备哪些条件？
2．基金管理人必须承担哪些义务？
3．基金托管人应具备哪些条件？
4．基金托管人应承担哪些义务？
5．基金契约应包括哪些主要内容？
6．《基金办法》规定，托管协议包括哪些主要内容？

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