证券从业资格证

(21)证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了(　　)。

A. 健全性原则

B. 独立性原则

C. 制衡性原则

D. 防火墙原则

(22)不标明票面金额的股票被称为(　　)。

A. 面值股票

B. 普通股票

C. 特种股票

D. 份额股票

(23)搬票证明了股东权利，这表明股票是(　　)。

A. 有价证券

B. 要式证券

C. 证权证券

D. 资本证券

(24)以下不是证券交易所会员大会的职权的是(　　)。

A. 制定和修改证券交易所章程

B. 选举和罢免会员理事

C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告

D. 审定对会员的接纳

(25)按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由(　　)担任。

A. 证券公司

B. 证券交易所

C. 基金管理公司

D. 商业银行

(26)2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。其计算公式是(　　)。

A. 净资本=资产余额×折扣比例一负债总额

B. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)

C. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额

D. 净资本=∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债

(27)封闭式基金期满终止，清产核资后的(　　)应按投资者出资比例分配。

A. 基金总资产

B. 基金资本

C. 未分配收益

D. 基金净资产

(28)不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是(　　)。

A. 上市证券

B. 非上市证券

C. 公募证券

D. 私募证券

(29)依照《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于(　　)亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 0.5

(30)转换比值是指(　　)。

A. 一定面额可转换债券可转换成普通股的股数

B. 可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

C. 多少比例可转换债券可转换成普通股

D. 每份可转换债券转换前的价格

(21) :C

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离，这是制衡性原则的主要体现。故选C。

(22) :D

份额股票也称为比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。故选D。

(23) :C

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券。证权证券是指证券是权利的一种物化外在形式，权利已经存在。股票是证权证券。故选C。

(24) :D

审定对会员的接纳不是证券交易所会员大会的职权，而是由证券交易所会员管理部门初审，并由证券交易所理事会审核批准。故选D。

(25) :C

《基金管理暂行办法》规定，基金管理公司担任基金管理人。故选C。

(26) :D

所谓净资本，是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。其计算公式是：净资本一∑(资产余额×折扣比例)一负债总额一或有负债。故选D。

(27) :D

封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。故选D。

(28) :D

此题考查私募证券的概念，注意与公募证券对比。故选D。

(29) :A

《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条规定：注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本，这是设立基金管理公司的必备条件。故选A。

(30) :A

B项为转换价格的概念;C项是转换比例的概念，D项是价格的概念，但不是转换价格，而是转换前的价格。故选A。

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（责任编辑：zyc）

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