证券从业资格证

1.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。()

A.正确

B.错误

2.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()

A.正确

B.错误

3.证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。()

A.正确

B.错误

4.2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()

A.正确

B.错误

5.目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

A.正确

B.错误

6.股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。()

A.正确

B.错误

7.监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，

具体比例由公司章程规定。()

A.正确

B.错误

8.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。()

A.正确

B.错误

9.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()

A.正确

B.错误

10.监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。()

A.正确

B.错误

1.B

【解析】经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元。

2.B

【解析】“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式与“无限量发售认购证”方式相

比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资。

吸引新股民入市。

3.A

【解析】本题考查证监会对投资银行业务的检查。

4.B

【解析】短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交

易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。而不是最长期不

超过2年。

5.A

【解析】本题考查投资银行业务的发展历史。

6.B

【解析】应该是自登记之日起生效。股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。而不是登记次日起生效。

7.B

【解析】监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低

于1/3，具体比例由公司章程规定。而不是1/2。

8.B

【解析】全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。而不是2%。

9.B

【解析】直接或间接持有上市公司已发行股份l%以上或者是上市公司前10名股东中的自

然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。而不是前5名。

10.B

【解析】监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。题干中“不可以连任”

的说法是错误的。

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（责任编辑：中大编辑）

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