证券从业资格证

11、招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，以下说明正确的是( )。

A.于该事项发生后第1 个工作日向中国证监会提交书面说明

B.主承销商和相关专业中介机构应出具专业意见

C.如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第2 日刊登补充公告

D.如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的，中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否提交发审会讨论

12、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

B.发行对象不超过l0 名

C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

D.发行对象不能为自然人

13、上市公司非公开发行股票，应当符合( )。

A.发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票均价的90%

B.发行对象认购的股份自发行结束之日起，48 个月内不得转让

C.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，l2 个月内不得转让

D.本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

14、上市公司存在下列( )情形之一的，不得非公开发行股票。

A.现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过中国证监会的行政处罚

B.现任董事、高级管理人员最近l2 个月内受到过证券交易所公开谴责

C.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

D.最近3 年及l 期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

15、新股发行中，董事会应当就( )等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

16、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括( )。

A.由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

C.由中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、核准发行

17、在发行申请提交发审会前，如果发生( )的事项，主承销商应当在2 个工作日内向中国证监会书面说明。

A.对发行人发行新股法定条件产生重大影响

B.对发行人业务产生影响

C.对投资者作出投资决策可能产生重大影响

D.对发行人股票价格可能产生重大影响

18、持续督导期间，保荐机构应( )。

A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度

B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

D.督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件

19、上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

A.董事

B.核心技术人员

C.监事

D.高级管理人员

20、公开募集证券说明书所引用的( )，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

A.审计报告

B.盈利预测审核报告

C.资产评估报告

D.资信评级报告

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）