证券从业资格证

21、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

A.发行公告

B.发行人关于本次证券发行的申请报告

C.发行人董事会决议

D.发行人股东大会决议

22、上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。

A.证券发行保荐书

B.保荐机构尽职调查报告

C.法律意见书

D.律师工作报告

23、关于内核，以下说法正确的是( )。

A.内核小组通常由5～10 名专业人士组成

B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

24、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐机构的尽职调查责任并未终止，仍应遵循( )的原则，继续认真履行尽职调查义务。

A.勤勉尽责

B.公开、公平、公正

C.诚实信用

D.公开透明

25、关于上市公司发行新股时的招股说明书，下列说法错误的是( )。

A.招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书

B.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书

C.招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

D.招股说明书的编制要求不适用于招股意向书

26、上市公司发行新股时的招股说明书中关于上市公司历次募集资金的运用，( )。

A.发行人应披露最近3 年内募集资金运用的基本情况

B.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C.发行人最近5 年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例

D.发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

27、增发新股过程中涉及的( )等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A.招股意向书摘要

B.网上、网下发行公告

C.发行提示性公告

D.上市公告书

28、增发和配股过程中，发行公司及其保荐机构在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。

A.中国证监会核准发行公司增发股份的文件

B.发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料

C.发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘

D.发行公司及其保荐机构关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

29、根据上海证券交易所对增发新股过程中的信息披露的规定，下列说法正确的是( )。

A.发行公司及其保荐机构必须在刊登招股意向书摘要前5 个工作日l7：O0 时前，向证券交易所提交全部文件

B.发行公司及其保荐机构须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责

C.发行公司及其保荐机构未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得

在报刊上刊登招股意向书及其摘要

D.发行公司及其保荐机构在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

30、发行人使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露( )。

A.该资产或者股权的基本情况

B.交易价格

C.定价依据

D.是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

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