证券从业资格证

31、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。

A.股权登记日

B.除权日

C.投资者配股申购数量

D.投资者配股申购期限

32、下列说法正确的是( )。

A.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“700 X X X”，配售简称为“X X X 配售”

B.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为“730 X X X”，配售简称为“X X X 配售”

C.新股东增发代码为“730 X X X”，增发简称为“X X X 增发”

D.新股东增发代码为“700 X X X”，增发简称为“X X X 增发”

33、关于定价增发操作流程，假设T 日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。

A.T-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+2 日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D.T+3 日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

34、增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。

A.中国证监会的核准文件

B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

C.发行的预计时问安排

D.发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书

35、询价增发、比例配售操作流程中，假设T 日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是( )。

A.T-3 日，询价区间公告见报，股票停牌1 个小时

B.T+1 日，主承销商联系会计师事务所

C.T+2 日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》

D.T+4 日，股票复牌

36、增发的发行方式有( )。

A.上网定价发行与比例配售相结合

B.上网定价发行与网下配售相结合

C.网下网上同时定价发行

D.中国证监会认可的其他形式

37、关于核准发行，下列说法正确的是( )。

A.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6 个月内发行证券

B.自中国证监会核准发行之日起超过6 个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

C.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3 个月后，可再次提出证券发行申请

D.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

38、定价基准日可以为( )。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.中国证监会发审委批复日

D.发行期的首日

39、发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人

B.上市公司内部职工股股东

C.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

D.董事会拟引入的境内外战略投资者

40、上市公司非公开发行证券申请文件包括( )。

A.本次非公开发行股票预案

B.发行人最近3 年的财务报告和审计报告

C.最近1 年的比较式财务报表

D.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

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