证券从业资格证

41、上市公司发行证券，可以( )。

A.通过询价的方式确定发行价格

B.与主承销商协商确定发行价格

C.根据申购情况由市场确定发行价格

D.采取其他方式确定发行价格

42、关于配股操作流程，以T 日为股权登记日，下列说法正确的是( )。

A.T-2 日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站

B.T 日～T+5 日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5 天刊登配股提示公告

C.T+3 日，网下验资，确定原股东认配比例;如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算

D.T+7 日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日;如发行失败，当日为申购资金退款日

43、通过尽职调查，保荐机构(主承销商)必须至少要达到的目的是( )。

A.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题

B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件

C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

D.了解并选择具备资质的中介服务机构

44、申请非公开发行股票时，在发审会后至发行前期间如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，( )应按规定时问向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.发行人

B.主承销商

C.次承销商

D.律师

45、为证券发行出具专项文件的( )及其所在机构，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范出具文件，并声明对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

A.注册会计师

B.资产评估人员

C.资信评级人员

D.律师

46、在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括( )。

A.发行人股东大会决议

B.募集说明书(申报稿)

C.募集说明书摘要

D.发行公告(发审会后按中国证监会要求提供)

47、在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含( )。

A.发行人最近3 年的财务报告和审计报告及最近1 期的财务报告

B.会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告

C.发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见

D.盈利预测报告及盈利预测报告审核报告

48、上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含( )。

A.发行人申请报告

B.本次发行的董事会决议和股东大会决议

C.本次非公开发行股票预案

D.公告的其他相关信息披露文件

49、关于发行审核委员会审核特别程序，正确的有( )。

A.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定

B.每次参加发审委会议的委员为7 名，表决投票时同意票数达到5 票为通过

C.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决

D.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果

50、关于配股的发行方式，表述正确的有( )。

A.配股一般采取网上网下同时定价发行的方式

B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

C.价格区间通常以股权登记日前30 个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限

D.价格下限为价格上限的一定折扣

51、关于上市公司配股的信息披露，假设T 日为股权登记日，则有关公告刊登的时间表述正确的有( )。

A.T-3 日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告(如有)

B.T-1 日，网下累计投标询价结果公告

C.T+1 日～T+5 日，刊登配股提示性公告

D.T+X 日，刊登股份变动及上市公告书

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）