证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

151、 远期利率协议的买方支付以合同利率计算的利息，卖方支付以参考利率计算的利( )

标准答案： 正确

解 析：

152、 单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选( )

标准答案： 错误

解 析：单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人。

153、 结算风险保证基金即清算交割准备金。 ( )

标准答案： 错误

解 析：证券登记结算机构设立的结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分，为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性的保障。

154、 契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。， ( )

标准答案： 错误

解 析：契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。

155、 我国"证券法3规定'发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当专证券公司承销的，应当由承销团承销。 ( )

标准答案： 错误

解 析：我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

156、 提供虚假财务会计报告罪是指公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为。 (　)

标准答案： 正确

解 析：提供虚假财务会计报告罪是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

157、 证券交易所作为证券市场的核心，可以买卖证券，确定证券价格。 ( )

标准答案： 错误

解 析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格，而是为证券交易提供一定的场所和设施。

158、 发行4亿股以上、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。 ( )

标准答案： 正确

解 析：

159、 国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依照《企业破产法》的相关规定，可以直接对被撤销、关闭证券公司进行破产清算。 ( )

标准答案： 错误

解 析：国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组无权直接宣告对证券公司进行破产清算，只能申请人民法院对其进行破产清算。

160、 非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。 ( )

标准答案： 正确

解 析：非系统风险指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。非系统风险可以通过分散投资来抵消，它包括信用风险、经营风险、财务风险。

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（责任编辑：中大编辑）

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