证券从业资格证

106、国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 。

A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易

B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易

C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易

D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外

E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易

107、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是

A. 注册资本金在一定金额以上

B. 具有良好的信誉和经营业绩

C. 按规定缴纳各项会员经费

D. 连续二年盈利

E. 经中国证监会依法批准设立

108、上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有 。

A. 63天国债回购

B. 28天国债回购

C. 14天国债回购

D. 91天国债回购

E. 182天国债回购

109、证券营业部的业务差错，按业务性质可分为________。

A. 出纳差错

B. 交易差错

C. 事故性差错

D. 责任性差错

E. 技术性差错

110、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有(　)。

A.公开

B.充分

C.公平

D.公正

E.及时

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（责任编辑：何以笙箫默）

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