证券从业资格证

2011年证券从业资格考试市场基础知识精选冲刺题：多选

111.涉及证券市场的法律、法规的三个层次是（ ）。

A.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

B.由国务院制定并颁布的行政法规

C.由证券监管部门和相关部门指定的部门规章

D.由证券行业协会制定的部门规章

112.《证券法》上市公司的收购主要内容包括（ ）。

A.收购的方式

B.持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容

C.要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限

D.要约收购方式收购人的义务

113.《公司法》规定公司合并、分立、增资、减资的主要内容包括（ ）。

A.吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承

B.公司分立及公司分立前债务的连带承担责任

C.公司变更登记、注销登记及设立登记

D.公司减资、增资

114.《刑法》对提供虚假财务会计报告罪的处罚表述正确的是（ ）。

A.处3年以下有期徒刑或者拘役

B.处5年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

D.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

115.明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质的行为是指（ ）。

A.提供资金账户的

B.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

C.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

D.协助将资金汇往境外的

116.《证券监督管理条例》中关于董事会秘书的描述，正确的有（ ）。

A.应由独立董事担当

B.应由监事担当

C.公司高级管理人员担当

D.应由公司一般职员担当

117.证券投资者保护基金的来源有（ ）。

A.上海，深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支.

C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入;依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

D.其他合法收入

118.国际研究表明，一国或地区投资者保护的越好，资本市场就越（ ），抵抗金融风险的能力就越（ ），对经济增长的促进作用也就越（ ）。

A.落后，弱，小

B.落后，弱，大

C.发达，弱，大

D.发达，强，大

119.中国证监会有权采取的措施包括（ ）。

A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

120.《证券法》阐述了内幕交易的行为方式包括（ ）。

A.在自己实际控制的账户之间频繁操作

B.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

C.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为

D.行为主体知悉公司内幕信息，且泄露内幕信息或建议他人买卖证券

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（责任编辑：中大编辑）