证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

多项选择题

61、 保荐机构的年度执业报告的内容包括(　　)。

A.由保荐机构法定代表人签字的对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

B.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明

C.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明

D.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况

62、 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定，上市公司向深圳证券交易所申请办理新股发行事宜时，应当提交的文件有(　　)。

A.中国证监会的核准文件

B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

C.发行的预计时间安排

D.发行具体实施方案和发行公告

63、 发行短期融资债券的，在债务融资工具存续期间，出现以下(　　)情形之一的，召集人应当召集持有人会议，并拟订会议议案。

A.发行人申请破产或被接管

B.合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议

C.发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息

D.发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务

64、 上市公司发行新股采用网下网上同时定价发行时，定价原则为(　　)。

A.发行价格不低于公告招股意向书前30个交易日公司股票均价

B.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价

C.发行价格不低于公告招股意向书前5个交易日均价

D.发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日均价

65、 下列关于股份有限公司创立大会的表述中，正确的有(　　)。

A.采用募集方式设立的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

B.创立大会由发起人、认股人组成

C.创立大会应有代表股份总数2/3以上的发起人、认股人出席，方可举行

D.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告

66、 公司反收购管理层防卫策略经常采用的手段有(　　)。

A.毒丸策略

B.金降落伞策略

C.银降落伞策略

D.积极向其股东宣传反收购的思想

67、 在进行公司收购时，目标公司定价一般采用(　　)方法。

A.现金流量法

B.账面价值法

C.可比公司价值定价法

D.重置成本法

68、 属于可转换公司债券发行核准程序的是(　　)。

A.受理申请文件

B.发行审核委员会审核

C.核准

D.证券承销

69、 所属企业到境外上市，上市公司应当在下述(　　)事件发生后次日履行信息披露义务。

A.所属企业到境外上市的股东大会决议

B.所属企业到境外上市的董事会决议

C.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理

D.所属企业获准境外发行上市

70、 证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括(　　)。

A.申请书

B.借入次级债务合同

C.合同当事人之间的关联关系说明

D.证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

71、 上市公司收购的监管主体包括(　　)。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.收购人聘请的财务顾问

72、 在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券时，发行人及其主承销商应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作.日16：00前向交易所提交(　　)。

A.中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件

B.发行人通过交易所系统发行证券的申请

C.发行公告、募集说明书全文及相关文件

D.发行人的公司章程和业绩报表

73、 发行人应披露(　　)等制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。

A.股东大会

B.董事会

C.薪酬委员会

D.独立董事

74、 管理层进行防卫性的反收购活动主要是出于(　　)方面的考虑。

A.通过反收购来提高收购价格

B.担心收购方利用收购使被收购方股市下降以借机谋利

C.担心被收购后自身利益受到收购方的损害

D.防止收购方实力扩大

75、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(　　)。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资本与负债的比例不得低于15%

76、 下列关于股票的陈述中，正确的有(　　)。

A.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票

B.公司向法人发行的股票，应当为记名股票

C.发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

D.公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载代表人的姓名

77、 外资股招股说明书的编制一般需要经过的过程包括(　　)。

A.资料准备

B.招股说明书草案的起草

C.验证指引或验证备忘录的编制

D.“责任声明书”的签署

78、 在中国香港创业板市场的上市公司，只有满足以下(　　)条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

A.该项更改不会使附属公司利润增加

B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

79、 新股发行体制改革的预期目标包括(　　)。

A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化

B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率

C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜

D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识

80、 影响可转换公司债券价值的因素有(　　)。

A.回售条款

B.转股价格

C.赎回条款

D.股票波动率

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（责任编辑：中原茶仙子）

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