证券从业资格证

1、以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是(　　)。

A.指数基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

2、一般来说，夏普比率受非系统风险(　　)的影响。

A.同方向

B.反方向

C.方向不定

D.以上都不正确

3、在证券衍生工具基金中，(　　)管理费率一般最高。

A.债券基金

B.股票基金

C.认股权证基金

D.货币市场基金

4、基金组织在契约型证券投资基金中是一个(　　)。

A.代理机构

B.中介机构

C.无形机构

D.服务机构

5、实际上，(　　)的销售主要分为直销和代销两种方式。

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.公司型基金

D.契约型基金

6、我国开放式基金按规定在基金合同中约定每年基金利润分配比例一般以(　　)为基准计算。

A.期末未分配利润

B.净利润

C.应付利润

D.期末可供分配利润

7、基金清算后的剩余资产归(　　)所有。

A.基金发起人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金管理人

8、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起(　　)个工作日内，依法进行审查，出具是否有异议的书面意见。

A.5

B.20

C.10

D.30

9、有效市场形式不包括(　　)。

A.强式有效市场

B.半强式有效市场

C.弱式有效市场

D.半弱式有效市场

10、基金管理人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订(　　)，明确双方的权利和义务。

A.书面交易协定

B.书面托管协议

C.书面代销协议

D.书面合作协议

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（责任编辑：lqh）

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