证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

98.基金管理公司内部控制应体现的原则为( )。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.成本效益

99.以下说法中，正确的是( )。

A.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

B.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务

C.基金管理人委托其他机构办理基金销售业务的，被委托的机构应当取得基金代销业务资格

D.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售

100.在资本资产定价模型的假设中，对投资者规范的假设为( )。

A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平，并采用马科维茨理论选择最优证券组合

B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

C.资本市场没有摩擦

D.资本市场存在摩擦

三、判断题

101.证券投资基金具有集合投资、专业管理、组合投资、分散风险的特点。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

102.证券投资基金的管理人只负责投资运作.并不经手基金财产的保管。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

103.基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

104.基金是通过银行发行的金融产品，与银行存款没有太大区别。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

105.从长期来看，证券投资基金的收益率普遍高于同期银行存款利率和同期国债的利率，但低于公司债券的利率。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

106.基金管理人的专业信息分析可能会发生信息不完整或者缺乏独立判断。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

107.基金管理人不重视遵守诚信原则，就会发生基金管理人为自身利益而伤害基金持有人的现象。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

108.一般来说，基金管理人的投资运作损失，是由于市场变动、操作失误所引致，还是违反基金持有人的利益要求所引致，是可以分清的。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

109.在权益关系上，基金托管人是基金资产的所有者。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

110.在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

上一页 下一页

相关文章

2011证券从业资格考试基础知识辅导第七章汇总

2011证券从业资格考试基础知识辅导第六章汇总

编辑推荐：

2011年证券从业考试免费短信提醒

2011年证券从业考试专用教材

2011年证券从业考试免费辅导资料

2011年证券从业考试网络课堂免费试听

（责任编辑：）