证券从业资格证

46.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在( )日向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+4

47.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况主要包括( )。

A.持股量排前l0的自然人及其在发行人单位任何职

B.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

C.内部职工股发生过转移或交易的情况

D.内部职工股的审批及发行情况

48.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的( )为止。

A.法人

B.实际控制人的上一级单位

C.关联人

D.国有控股主体或自然人

49.发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A.“SS” “SL”

B.“SL” “SLS”

C.“SS” “SLS”

D.“SS” “LSl”

50.根据( )等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

A.《保险法》

B.《证券法》

C.《银行法》

D.《中国人民银行法》51.向原股东配股，拟配股数量不超过本次配股前股本总额的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

52.向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A.5%

B.6%

C.7%

D.8%

53.向不特定对象公开募集股份，发行价格应不( )公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价.

A.高于来源：时代学习社区

B.低于

C.等于

D.低于等于

54.下列关于新股发行的申请程序流程中，正确的是( )。

A.聘请保荐人——股东大会批准——董事会作出决议——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

B.聘请保荐人——董事会作出决议——股东大会批准——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

C.股东大会批准——董事会作出决议一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

D.董事会作出决议—股东大会批准一一聘请新保荐人——编制和提交申请文件——重大事项的持续关注

55.( )应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。

A.董事会

B.经理

C.股东大会

D.监事会

56.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A.1/2

B.2/3

C.1/3

D.1/4

57.上市公司发行可转换公司债券，要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A.5%

B.6%

C.9%

D.10%

58.回售条款相当于债券持有人( )。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

B.无条件向发行人购买的l张美式买权

C.无条件出售给发行人的1张美式买权

D.同时持有发行人出售的l张美式期权

59.对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。

A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.

60.可转换公司债券发行申请未被核准的公司，自接到证监会的书面决定之日起( )个月后，可再次提出证券发行申请。

A.2

B.4

C.6

D.8

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