证券从业资格证

(31)()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A自营业务部门

B投资决策机构

C董事会

D理事会

题 型：常识题

页 码：201

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 董事会是证券公司自营业务的最高决策机构。

(32)以下项目中，不属于资产管理业务的是( )。

A单一资产管理

B专项资产管理

C定向资产管理

D集合资产管理

题 型：常识题

页 码：214-215

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。

(33)代办股份转让以手为单位，一手等于()股。

A10

B100

C1000

D1

题 型：常识题

页 码：190

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股份转让以手为单位，一手等于100股。

(34)按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。

A即日买进的可转债当日可申请转股

B可转债的转股申报优于买卖申报

C可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

D可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

题 型：常识题

页 码：185-186

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

(35)目前在我国A股账户不可用于买卖()。

AA股

BB股

C债券

D权证

题 型：常识题

页 码：26

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

(36)证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A《证券交易委托代理协议书》

B《风险揭示书》

C《买者自负承诺函》

D《客户资金第三方存管协议书》

题 型：常识题

页 码：118

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署《风险揭示书》确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

(37)在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

D客户资金账户中的资金余额

题 型：常识题

页 码：85

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察证券经纪业务中客户资料的保密性特点。根据排除法来做本题。

(38)下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

A建立“防火墙”制度

B加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D建立健全客户账户管理制度

题 型：常识题

页 码：204-206,149

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。

其他三项都属于“自营业务”内部控制的内容。

(39)关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。

A对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

B对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

C如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

DA股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

题 型：常识题

页 码：317-318

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 A股、基金、债券等品种由于实行前端控制，一般不存在这一问题，深圳B股则由于未实行前端控制，存在须进行证券交收违约处理的可能。

(40)在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

A直接营销渠道

B集中性市场营销策略

C无差异性市场营销策略

D差异性市场营销策略

题 型：常识题

页 码：133

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 在无差异性市场营销策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

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