证券从业资格证

11.关于上市公司增发股票的信息披露，当采取网下、网上同时定价发行方式时，需要披露的文件有( )。

A.T-4 日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

B.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

C.T日，刊登公开增发提示性公告

D.T+3日，刊登网下发行结果公告

12.下列关于可转换公司债券价值的说法中，正确的是( )。

A.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体

B.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利

C.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的张美式买权

D.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权

13.下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是( )。

A.在债券分销期间，承销人应按照债券发行办法的规定办理债券分销手续，并与分销认购人签订分销认购协议。分销认购人应是全国银行间债券市场参与者，并已在国债登记结算公司开立债券托管账户

B.由承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至国债登记结算公司，同时将原件寄至国债登记结算公司

C.国债登记结算公司利用中央债券簿记系统中的交易过户功能，办理承销商与分销认购人之间的分销债券过户

D.在发行过程中，承销人的分销总额以其承销总额为限。如发生超卖，国债登记结算公司将不予办理过户，并书面报中国人民银行和发行人

14.根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，下列属于应当召开债券持有人会议情况的是( )。

A.拟变更债券募集说明书的约定

B.拟变更债券受托管理人

C.公司不能按期支付本息

D.公司减资、合并、分立、解散或者申请破产

15.下列关于信贷资产证券化业务的参与者的说法中，正确的是( )。

A.特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管理特定目的信托财产并发行资产支持证券的机构

B.银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过设立特定目的信托转让信贷资产，最近3年内应没有从事信贷资产证券化业务的不良记录

C.发起机构应在全国性媒体上发布公告，把通过设立特定目的信托转让信贷资产的事项告知相关权利人。

D.发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产。

16.下列关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，不正确的是( )。

A.财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为A.级以上

B.所募集资金用于向中国境内的建设项目提供短期贷款，不得提供股本资金

C.投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定

D.主权外债项目应列入相关国外贷款规划

17.下列属于中国证监会关于企业申请境外上市要求的是( )。

A.符合我国有关境外上市的法律、法规和规则

B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

C.有增长潜力，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于5 000万美元

D.上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

18.下列关于国际推介的说法中，正确的是( )。

A.国际推介的目的是查明长期投资者的需求情况，保证重点销售

B.国际推介的目的是利用销售计划，形成投资者之间的竞争

C.国际推介的对象主要是个人投资者和机构投资者

D.国际推介的内容包括散发或送达配售信息备忘录和招股文件、发行人及相关专业机构的宣讲推介

19.我国《公司法》关于设立股份有限公司的条件包括( )。

A.发起人符合法定人数

B.发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额

C.发起人制定公司章程

D.有固定的生产经营场所

20.不宜作为股份有限公司的发起人的是( )。

A.工会

B.自然人

C.国家拨款的大学

D.法人

11.【答案】BCD

【解析】选项A所述是当增发采取在询价区间内网上申购与网下申购相结合的累计投标询价、且原社会公众股股东具有优先认购权的方式时公告刊登的时间。

12.【答案】ABCD

【解析】综合上述选项可知，可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有1张与可转债相同利率的普通债券，1张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，1张美式卖权，同时向发行人无条件出售了1张美式买权。

13.【答案】ABCD

【解析】为规范银行间债券市场发行国债的分销工作，中央国债登记结算有限责任公司于2002年5月发布了《关于银行间债券市场市场化发行债券分销过户有关事宜的通知》，选项所述都是其中的具体规定。

14.【答案】ABCD

【解析】选项所述均为召开债券持有人会议的条件。

15.【答案】ABC

【解析】发起机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书的显著位置提示投资机构：资产支持证券不代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权仅限于信托财产。发起机构除了承担在信托合同和可能在贷款服务合同等信贷资产证券化相关法律文件中所承诺的义务和责任外，不对信贷资产证券化业务活动中可能产生的其他损失承担义务和责任。

16.【答案】AB

【解析】选项A和B说法不正确，人民币债券信用级别应为AA级以上，而所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金。

17.【答案】ABCD

【解析】1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。以上选项所述均为具体申请条件。

18.【答案】ABD

【解析】国际推介的对象主要是机构投资者。

19.【答案】ABCD

【解析】《公司法》第七十七条规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数;②发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额;③股份发行、筹办事项符合法律规定;④发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构;⑥有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件。

20.【答案】AC

【解析】 自然人、法人均可以作为发起人。自然人作为发起人应有完全民事行为能力，必须可以独立承担民事责任。法人作为发起人时，它应与营利性质相适应，如工会、国家拨款的大学不宜作为股份有限公司的发起人。

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