证券从业资格证

1.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()

A.正确

B.错误

2.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()

A.正确

B.错误

3.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格

按照有关规定执行，不得自行设计。()

A.正确

B.错误

4.根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券

公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

A.正确

B.错误

5.1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。()

A.正确

B.错误

6.我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求

在设立登记前认购或募足完毕。()

A.正确

B.错误

7.根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，

必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

A.正确

B.错误

8.董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监

事。代表l/l0以上表决权的股东、l/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时

会议。()

A.正确

B.错误

9.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新

的公司为新设合并，合并各方解散。()

A.正确

B.错误

10.上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。()

A.正确

B.错误

1.B

【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。申请人申请记账式国债承销团成

员资格的，应当将申请材料提交财政部。

2.B

【解析】本题考查国债承销业务的资格条件和资格申请。申请凭证式国债承销团成员资格

的申请人除基本条件外，还须具备下列条件：(1)注册资本不低于人民币3亿元或者总资

产在人民币100亿元以上的存款类金融机构;(2)营业网点在40个以上。

3.B

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划

内可灵活设计各期票据的利率形式、期限结构等要素。

4.B

【解析】本题考查债券管理制度的发展历史。证券公司债券不包括可转换债券和次级债券。

5.B

【解析】本题考查我国投资银行业务的发展历史一发行监管制度的演变。l998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

6.B

【解析】我国目前遵循的是法定资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而

且要求在设立登记前认购或募足完毕。

7.A

【解析】根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，

其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

8.B

【解析】董事会每年度至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开l0日前通知全体董

事和监事。代表1/l0以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事

会临时会议。

9.A

【解析】本题考查股份有限公司的合并和分立。

10.B

【解析】上市公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

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（责任编辑：中大编辑）

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