证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(13)，希望对您的复习有所帮助！

1、 ()应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会

选项：A证券交易所

B 证券公司注册地中国证监会派出机构

C 集合资产管理计划的托管银行

D 中国证券业协会

答案：B

2、 投资者买卖证券的第一步是要向()及其代理点申请开立证券账户

选项：A 证券交易所

B 中国结算公司

C 证券业协会

D 证监会

答案：B

3、 具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员

选项：A 证券交易所

B 证监会

C 证券从业协会

D 期货交易所

答案：A

4、 按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，正确的是()

选项：A 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销

B 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

C 停牌前的申报不参加当日证券复牌后的交易

D 停牌期间，可以接受新的申报

答案：D

5、 对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()

A 送股价格

B 送股股数

C股东持股数

D股东权益数

答案 C

6、 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是()

A 客户的指令具有权威性

B证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令

C证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明

D为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

答案 C

7、 根据现行A股现金红利派发日程安排，投资可在()领取现金红利，(T日为公告刊登日)

A 徐息日

B发放日

C权益登记日

D公告刊登日

答案 B

8、 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是()

A非限定性集合资产管理计划

B限定性集合资产管理计划

C专项资产管理业务

D定向资产管理业务

答案 C

9、 证券交易所会员应当设会员业务联络人()，根据授权履行会员代表职责

A 2名

B 1名

C 1—4名

D 3名

答案 C

10、 我国设立了()基金，用于垫付或弥补因违约交收‘技术故障’操作失误‘不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

A证券发行风险

B证券交收风险

C证券结算风险

D证券交易风险

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