证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》重要知识点

境外主要证券市场开展投资者教育的历史源远流长。美国证券交易委员会在1994年设立"投资者教育及协助中心"，协调全国的投资者教育活动;英国金融服务局(FSA)在1998年金融服务及市场法实施后，专门成立投资者关系部，开始实施系统的投资者教育战略;日本东京证券交易所将投资者教育作为一项重要工作，在交易所网站里开设"投资者信息"栏目，介绍各类证券产品以及证券市场各类知识，帮助和方便投资者从事证券投资。目前从全球证券市场来看，投资者教育的最新发展呈现以下几个趋势：

1、全球资本市场投资者教育蓬勃开展，交易所行业以及各类国际金融组织均对此高度重视。

近年来，投资者教育在全球资本市场的重要性日益凸现，主要基于以下两方面原因：一是全球资本市场发展迅速。2006年，全球股票市场的总市值达到50万亿美元，且每年平均以10%以上的速度增加，个人投资者持有比例占总市值的40%左右;二是西方主要国家养老金制度正不断改革。改革后的养老金制度要求个人承担自身养老金的大部分，因此，个人投资者需要对各类投资工具更了解，以便更好地进行投资。2005年，国际证券业协会理事会(ICSA)发起成立投资者教育国际论坛(IFIE)，通过加强投资者教育领域的国际合作，并制定一系列准则和最佳做法，在全球范围内推动投资者教育开展。IFIE计划于2007年进一步完善投资者教育准则，加强各类培训，推出系列咨询项目，并丰富网站内容，在全球范围内大力推进投资者教育。经合组织(OECD)也于2003年推出专门的金融教育项目，目的是在经合组织成员国之间强化金融教育的意识，倡导最佳做法，并提出相应政策建议。

2、投资者教育日益注重实效，加强金融文化和投资者教育领域的研究以及先进技术手段的运用并重。

投资者教育的难点在于该项工作难以立竿见影，效果不易度量。资源投入有限的情况下如何提高工作有效性是投资者教育的核心问题。加强对投资者教育领域的研究可以收到开拓更多的有效渠道，加强评估准确性，以及完善教育项目的内容等良好效果。其研究领域一般集中于社会公众的金融文化程度调查、特殊投资者教育项目研究和特殊投资者群体的教育方法等方面。各国交易所对自己在不同制度背景下所开展的投资者教育研究工作的成果进行了交流。纳斯达克研究的重点集中于三个方面：一是研究投资者需求。包括投资者行为特征，投资者对金融教育的需求，投资者金融文化程度以及投资者交流渠道等;二是创新投资者教育的项目;三是对已经开展的项目进行评估。评估内容包括这些项目是否增强了投资者有关意识，投资者的行为是否发生变化，项目的影响力如何，等等。2007年度纳斯达克研究的重点将放在投资者行为、投资者保护以及如何改善信息披露质量等方面。

以互联网为代表的新技术的运用能有效降低成本，扩大影响力，在投资者教育中日益扮演重要的角色。尤其是，对于个人投资者来说，新技术可以模拟市场交易，获取感性认识，提高个人投资者教育的有效性，因此各交易所在加强传统的方式同时，纷纷将新技术运用于投资者教育中去。新加坡交易所个人投资者占证券市场交易量的65.7%，市值占41.7%，十分重视个人投资者的教育。新加坡交易所十分重视在线股票模拟交易(StockWhiz)。这种形式可以增加投资的趣味性，既可以吸引新投资者，也可以丰富现有投资者的知识和技能。芝加哥期权交易所(CBOE)认为交易所的网站可以成为投资者教育的最佳工具。CBOE于2004年10月建立专门的投资者教育栏目(MyCBoE)，每月达到200万的访问量，有15万登记用户，其中85%为个人投资者。

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（责任编辑：中大编辑）

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