证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前模拟题(4)，希望对您的复习有所帮助！

一、单选题：

1、H股的发行方式为( )。

A.公开发行加国际配售

B.配售

C.包销

D.分销

标准答案：a

2、境内上市外资股又称( )股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。

A.A

B.B

C.H

D.ST

标准答案：b

3、根据H股的发行与上市条件中的股东人数要求，按“盈利和市值要求”第1、2条申请上市的发行人公司至少有( )名股东;

A.100

B.200

C.300

D.400

标准答案：c

4、我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明。

A.1

B.2

C.3

D.5

标准答案：b

二、多选题：

5、内地企业在香港创业板发行与上市的条件中，运作历史要求若新申请人符合下述条件( )之一，按规定可减至12个月。

A.会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元。

B.上一个财政年度会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元。

C.上市时预计市值不少于4亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。

D.上市时预计市值不少于5亿港元。但须注意的是，在创业板不设立盈利要求。

标准答案：a，c，d

6、境内上市外资股的投资主体有( )

A.外国的自然人、法人和其他组织;

B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;

C.定居在国外的中国公民;

D.拥有外汇的境内居民。

标准答案：a，b，c，d

7、国际推介与询价包括的环节有( )。

A.预路演

B.路演推介

C.簿记定价

D.国际配售

标准答案：a，b，c

8、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市场和持股量方面应满足( )

A.新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为5000万港元;

B.无论何时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25%。

C.若发行人拥有超过1种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%，上市时的预期市值也不得少于5000万港元。

D.如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%-25%之间的较低的百分比。

标准答案：a，b，c，d

9、在国际推介活动中应当注意的内容有( )。

A.防止推销违例。

B.宣传的内容一定要真实。

C.推销时间应尽量缩短和集中。

D.把握推销发行的时机。

标准答案：a，b，c，d

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）