证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

题目33：()是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。

A、货币市场基金

B、指数基金

C、国债基金

D、股票基金√

题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中()的要求。

A、健全性

B、适中性

C、制衡性√

D、监督性

题目35：()是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。

A、证券自营业务√

B、证券资产管理业务

C、证券承销

D、融资融券业务

题目36：上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A、监事会秘书

B、董事会

C、监事会

D、董事会秘书√

2011年证券从业资格考试证券市场基础知识冲刺题

题目37：安全性高的有价证券是()

A、公司债券

B、企业债券

C、国债√

D、股票

题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是()。

A、财产股息

B、股票股息

C、建业股息√

D、负债股息

题目39："三公"原则不包括()。

A、公开

B、公平

C、公认√

D、公正

题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是()。

A、基金运作方式转换的要求

B、基金份额上市交易的条件

C、基金管理人的职责及禁止行为

D、基金份额发售及宣传推介活动的规定√

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（责任编辑：中大编辑）