证券从业资格证

【真题1】(单项选择题)根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2

B.2.5

C.3.5

D.4

【答案】D

【名师详解】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。故选D。

【真题2】(单项选择题)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.国务院

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

【名师详解】我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。故选D。

【真题3】(单项选择题)上证国债指数的样本是( )。

A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 中大网校论坛

B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

【答案】B

【名师详解】上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本。故选B。

【真题4】(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是( )。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

【答案】D

【答案】ABCD

【名师详解】四个选项都是对证券交易的主要交易规则的正确叙述。故选ABCD。

【真题7】(多项选择题)恒生流通综合指数系列包括( )。

A.恒生综合指数

B.恒生流通综合指数

C.恒生香港流通指数

D.恒生中国内地流通指数

【答案】BCD

【名师详解】恒生流通综合指数系列包括恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数。故选BCD。

【真题8】(判断题)我国内地有两家证券交易所—上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )

【答案】×

【名师详解】上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按会员制方式组成，是非营利性的事业法人。

【真题9】(判断题)由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。( )

【答案】√

【名师详解】本题关于债券投资收益的表述是正确的。

【真题10】(判断题)用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。( )

【答案】×

【名师详解】用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

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