证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

31．董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(    )股权的股东，可以向股东会提出议案。

A．2％                     B．3％

C．4％                     D．5％以上

32．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(    )年以上的经验。

A．2                       B．3

C．4                       D．5

33．证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过(  )个工作日。

A．10                      B．15

C．20                      D．25

34．关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是(  )。

A．设立并持续经营l年或l年以上

B．最近1年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)

c．最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20％，因证券公司发债提供的反担保除外

D．最近1年净资本不低于净资产的60％

35．向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(    )。

A．证券承销与保荐业务       B．证券经纪业务

c．融资融券业务             D．证券自营业务

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

36．(    )制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。

A．中国证券业协会           B．中国证监会

C．全国人大                 D．人民银行

37．(    )负责对创新试点证券公司的评审与持续评价。

A．国务院                  B．中国证监会

C．中国证券业协会              D．中国人民银行

38．属于行政法规和部门规章的是(    )。

A．《证券法》

B．《上市公司收购管理办法》

c．<<基金法>>

D．<<中华人民共和国刑法>>

39．2005年l0月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新<<证券法>>于(  )起生效。

A．2006年12月1日                  B．2006年1月1日

C．2006年5月1日                   D．2006年10月1．日

40．以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处(  )有期徒刑或者拘役。

A．2年以下                        B．3年以下

C．5年以下                        D．1～3年

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（责任编辑：中大编辑）