证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

21、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%

B. 3%

C. 5%

D. 10%

22、假定某公司在未来每期支付的每股股息都为8元，必要收益率为10%，当股票价格为65元时，该公司股票的内部收益率为( )。

A. 9.73%

B. 10%

C. 11.28%

D. 12.31%

23、(　　)的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

A.《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》

C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

24、以下( )是斐波那奇数列。

A. 1、3、5、7、9、11、13…

B. 2、3、5、7、12、19、31…

C. 2、3、5、8、13、21、34…

D. 2、3、6、8、14、23、37…

25、(　　)会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.国务院证券监督管理机构分支机构

26、一般来说，债券的期限越长，流动性溢价( )。

A.越大

B.越小

C.不变

D.不确定

27、石油行业的市场结构属于(　　)。

A.完全竞争

B.不完全竞争

C.寡头垄断

D.完全垄断

28、1949年，意大利数学家卢卡·帕乔利出版了( )一书，其中部分章节系统论述了复试记账法原理。

A.《算术、几何、比及比例概要》

B.《论赌博中的计算》

C.《社会物理学》

D.《连续概率理论》

29、( )是一种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。

A.固定比例策略

B.投资组合保险策略

C.买入持有策略

D.战术性投资策略

30、从法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于(　　)。

A. 1995年

B. 1996年

C. 1997年

D. 1998年

31、计算机和复印机行业属于(　　)行业。

A.增长型

B.周期型

C.防守型

D.幼稚型

32、证券投资分析的目标是( )。

A.证券风险最小化

B.证券投资净效用最大化

C.证券投资预期收益与风险固定化

D.证券流动性最大化

33、(　　)是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。

A.凹性

B.基差

C.凸性

D.曲率

34、会计政策是指(　　)。

A.企业对其结果不确定的交易或事项以最近可利用的信息为基础所作的判断

B.企业在会计核算时所遵循的具体原则

C.可能导致企业发生损益的不确定状态或情形

D.自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项

35、证券组合理论认为，证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地(　　)。

A.降低系统性风险

B.降低非系统性风险

C.增加系统性收益

D.增加非系统性收益

36、2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了( )。

A.《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》

B.《融资融券交易试点实施细则》

C.《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》

D.《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

37、债券的贴现率是投资者对该债券要求的( )回报率。

A.最低

B.最高

C.无风险

D.以上均不正确

38、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为16%，标准差为6%，证券8的期望收益率为20%，标准差为8%。如果投资证券A、证券8的比例分别为30%和70%，则证券组合的标准差为(　　)。

A. 3.8%

B. 7.4%

C. 5.9%

D. 6.2%

39、该公司的股票市盈率是( )(见附表2)。

A. 5.40

B. 6.25

C. 7.06

D. 63

40、(　　)是指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

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