证券从业资格证

16.我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有( )。

A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

B.基金产品差异化日益明显

C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

D.基金的投资风格趋于多样化

17.决定基金期限长短的因素主要有( )。

A.发行规模

B.宏观经济形势

C.基金份额交易方式

D.基金本身投资期限的长短

18.分级基金又被称为( )。

A.结构型基金

B.可分离交易基金

C.ETF

D.LOF

19.我国《证券投资基金法》规定，有下列( )情形之一的，基金托管人职责终止。

A.被依法取消基金托管资格

B.被基金份额持有人大会解任

C.因违法违规行为被监管机构调查

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

20.证券投资基金的主要投资风险包括( )。

A.市场风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.巨额赎回风险

21.根据产品形态，金融衍生工具可分为( )。

A-交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.嵌入式衍生工具

D.独立衍生工具

22.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在( )。

A.交易目的不同

B.交易对象不同

C.交易价格的含义不同

D.交易方式和结算方式不同

23.金融期货的基本功能有( )。

A.套期保值功能

B.价格发现功能

C.投机功能

D.套利功能

24.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为( )。

A.货币互换

B.利率互换

C.股权互换

D.信用互换

25.下列属于权证要素的是( )。

A.权证类别

B.标的

C.行权价格

D.行权比例

26.证券发行市场的作用主要表现在( )。

A.为政府宏观部门调控经济提供手段

B.为资金需求者提供筹措资金的渠道

C.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

D.为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化

27.股票发行的定价方式，可以采取( )。

A.询价方式

B.协商定价方式

C.公开招标方式

D.上网竞价方式

28.公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有( )。

A.特别处理

B.暂停上市

C.终止上市

D.退市风险警示

29.场外交易市场具备的功能是( )。

A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

B.场外交易市场是证券发行的主要场所

C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

30.下列属于加权股价指数的是( )。

A.拉斯贝尔加权指数

B派许加权指数

C.综合指数

D.费雪理想式

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