证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点总结

风险控制指标：

净资本是在净资产的基础上进行风险调整后得出的综合性风险控制指标，反映了净资产中的高流动性部分。

经营经纪业务净资本不低于2000万，四大业务（承销，自营，资产管理，其他业务）之一5000万，四大业务同时经纪业务的1亿，四大业务两项以上2亿元。

净资本：净资本+风险准备>100% 净资本/净资产>40% 净资本/负债>8%

经纪业务 2%计算风险准备，净资本/营业部数量不得低于500万

承销业务 10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算 ，承销政府债券按2%计算

自营业务 股票规模<净资本的100% 证券规模<净资本的200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值

资产管理 定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备

融资融券 按融资融券规模的10%计算风险准备 单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20%

〈证券法〉1998.12.29通过 1999.07.01实施 〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订 2006.01.01生效

证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施

新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资型公司5年内缴足 有限责任公司最低注册资本降低到3万元

非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%

融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司 近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上

2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金

中国证券业协会成立于1991.08.28证监会2002.12.16公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施

申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由

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（责任编辑：中大编辑）

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