证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

11.以下属于拟上市公司关联方的有()。

A.发行人参与的合营企业、联营企业

B.控股股东及其股东控制或参股的企业

C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

12.认股权证筹资的特点有()。

A.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处

B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债’

C.认股权证筹资可以稀释股权

D.当股价大幅度上升时可导致认股权证成本过高

13.保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。

A.发行保荐工作报告

B.保荐代表人专项授权书

C.发行保荐书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

14.在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件是()。

A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于l000万元，且持续增长;或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%

C.最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

D.发行后股本总额不少于2000万元

15.发行保荐工作报告的必备内容包括()。

A.项目运作流程

B.保荐机构承诺事项

C.项目存在问题及其解决情况

D.保荐机构与发行人的关联关系

16.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A.信托投资公司

B.财务公司

C.证券投资基金管理公司

D.合格境外机构投资者

17.上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因()等导致股份变动的除外。

A.继承

B.遗赠

C.依法分割财产

D.司法强制执行

18.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过电子化平台及中国证券登记结算有限

责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的()。

A.初步询价

B.累计投标询价

C.资金代收付

D.股份初始登记

19.发行人应披露()的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。没有兼职的，应予以声明。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.核心技术人员

20.为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，中国证监会可依法采取()等监管措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.记入诚信档案

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