证券从业资格证

为了帮助大家更好的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

6. 在我国，证券交易所会员可享有( )权利。

A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权、表决权和决策权

D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

7. 证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取( )措施。

A.专项调查

B.暂停或限制交易

C.在会员范围内通报批评

D.要求整改

8. 深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为连续竞价时间。

A.9:15--9:25

B.9:30--11:30

C.13:00--14:57

D.14:57--15:00

9. 深圳证券交易所交易证券的托管制度为( )

A.自动托管

B.固定买卖

C.哪买哪卖

D.转托不限

10.下列属于按照账户用途划分的证券账户的是( )

A.人民币普通股票账户

B.上海证券账户

C.深圳证券账户

D.证券投资基金账户

11.退市风险警示的处理措施包括( )。

A.在公司股票简称前冠以“ST”字样

B.在公司股票简称前冠以“* ST”字样

C.股票报价的日涨跌幅限制为5%

D.股票报价的日涨跌幅限制为10%

12.证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在( )

A.充当证券买卖的媒介

B.证券的存管和过户

C.管理和公布市场信息

D.提供咨询服务

13.以下属于证券经纪业务禁止行为的有( )

A.挪用客户的交易结算资金和证券

B.根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

C.向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

D.在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

14.股票网上发行方式的基本类型有( )。

A.网上竞价发行

B.网上累计投标询价发行

C.网上定价市值配售

D.网上定价发行

15.网上竞价发行具有( )优点。

A.经济性

B.高效性

C.市场性

D.连续性

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（责任编辑：中大编辑）