证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》前强化多选(三)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1、组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成( )。

A.国家股

B.公众股

C.国有法人股

D.国家法人股

2、会计报表审计过程包括( )。

A.计划阶段

B.实施审计阶段

C.审计完成阶段

D.评估阶段

3、以下属于拟上市公司关联方的有( )。

A.发行人参与的合营企业、联营企业

B.控股股东及其股东控制或参股的企业

C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

4、拟发行上市公司独立性要求包括( )。

A.资产独立完整

B.机构独立

C.人员独立

D.财务独立

5、拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。

A.董事

B.财务负责人

C.总经理

D.监事

6、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。

A.人员、机构、资产相结合

B.人员、机构、资产按照业务划分

C.债务、收入与成本、费用相配比

D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

7、发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的( )投入拟发行上市公司。

A.固定资产

B.在建工程

C.无形资产

D.其他资产

8、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

A.突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力

B.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范

C.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易

D.先发行上市，后改制运行

9、列属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币1 000 万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上;公司股本总额超过人民币4 亿元的，

公开发行股份的比例为l0%以上

D.公司最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

10、对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内容。

A.发起人投资行为和资产状况的合法性

B.企业申请进行股份制改组的可行性和合法性

C.股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性

D.原企业重大变更的合法性和有效性

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）