证券从业资格证

16. 传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

A 证券

B 资产支持证券

C 资产池

D 证券发行中介

正确答案是：C

17. 我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度己实现收益的( )。

A 80%

B 90%

C 70%

D 60%

正确答案是：B

18. 看跌期权的买方具有在约定期限内按( )卖出一定数量金融资产的权利。

A 协定价格

B 期权价格

C 市场价格

D 期权费加买入价格

正确答案是：A

19. 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为( )。

A 国债<公司债券<股票

B 公司愤券<股票<国债

C 股票<公司债券<国债

D 公司债券<国债<股票

正确答案是：A

20. 证券市场是指( )。

A 发行市场

B 交易市场

C 股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

D 流通市场

正确答案是：C

21. ETF的申购和赎回在( )进行，市场交易在( )进行。

A 一级市场，二级市场

B 二级市场，一级市场

C 场内，场外

D 场外，场内

正确答案是：A

22. 证券投资基金在美国称( )。

A 单位信托基金

B 证券投资信托基金

C 共同基金

D 证券投资基金

正确答案是：C

23. 我国《证券法》规定了对证券公司( )进行管理。

A 分为综合类和经纪类

B 分为创新类和规范类

C 按照业务类型

D 按照规模不同

正确答案是：C

24. 优先股作为一种股权证书，代表着对公司的( )。

A 选择权

B 所有权

C 表决权

D 选举权

正确答案是：B

25. 基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率(年率)逐日计提的。

A 总资产

B 净资本

C 流动资产

D 净资产

正确答案是：D

26. 以下哪种风险不属于系统风险( )。

A 信用风险

B 利率风险

C 经济周期波动风险

D 政策风险

正确答案是：A

27. 《中华人民共和国证券法》于( )开始实施。

A 999年1月1日

B 1999-7-1

C 2006-1-1

D 2005-10-27

正确答案是：B

28. 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是( )。

A 银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券

B 银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式

C 银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券

D 对于因处置货款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出

正确答案是：A

29. 财政政策对股票价格的影响主要表现之一是通过调节税率影响企业( )。

A 资产总额

B 产品价格

C 销售收入

D 利润和股息

正确答案是：D

30. 外汇期货交易在20世纪70年代由( )率先推出。

A 芝加哥商业交易所

B 伦敦国际金融期货交易所

C 法兰克福交易所

D 纽约证券交易所

正确答案是：A

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（责任编辑：中大编辑）