证券从业资格证

31. 未经客户的委托，煊自为客户买卖证券，或者1段借客户的名义买卖证券，属于( )行为。

A 内幕交易

B 操纵市场

C 欺诈客户

D 代客理财

正确答案是：C

32. 我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券( )超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

A 募集金额

B 募集股数

C 净资产

D 票面总值

正确答案是：D

33. 首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是( )。

A QDII

B 基金公司

C 证券公司

D 信托投资公司

正确答案是：A

34. 证券市场监管工作的首要目标是( )。

A 运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

B 保护投资者合法权益

C 保障合法的证券交易活动

D 维持证券市场的正常秩序

正确答案是：B

35. 基金托管费通常按( )的一定比例提取。

A 基金资产总值

B 基金资产净值

C 基金负债

D 基金总份额

正确答案是：B

36. 我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于( )。

A 内幕交易

B 操纵市场

C 泄露信息

D 事后处理

正确答案是：B

37. 场外交易市场的价格决定主要方式为( )。

A 公开竞价

B 集合竞价

C 买卖双方协商议价

D 网上竞价

正确答案是：C

38. 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险( )。

A 基盆管理风险

B 巨额赎回风险

C 市场风险

D 计算机故障等技术风险

正确答案是：B

39. 欧洲债券是指借款人( )。

A 在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B 在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C 在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

D 在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

正确答案是：C

40. 通常所说的“金边债券”是指( )。

A 政府债券

B 金融债券

C 公司债券

D 保险公司债券

正确答案是：A

41. 交易所交易基金的英文简称为( )。

A ETF

B LOF

C QDII

D QFII

正确答案是：A

42. 中国人民银行和中国银监会发布中的《信货资产证券化试点管理办法》将信货资产证券化明确定义为:"( )作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”

A 证券公司

B 银行业金融机构

C 基金公司

D 信托公司

正确答案是：B

43. 借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是( )。

A 外国证券

B 欧洲质券

C 亚洲债券

D 熊猫债券

正确答案是：B

44. 龙债券的投资者主要来自于( )。

A 北美洲

B 欧洲

C 亚洲

D 南美洲

正确答案是：C

45. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚1段价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得( )以上( )以下的罚款。

A 一倍，五倍

B 30万，300万

C 10万，60万

D 一倍，三倍

正确答案是：A

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（责任编辑：中大编辑）